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证监会修改《证券公司分类监管规定》相关条款

中新网5月22日电 据证监会网站消息,为优化证券公司分类监管束度,匆匆进证券公司增强风险治理能力,向导证券行业差异化成长,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条目进行改动,现向社会公开收罗意见。

分类监管束度是证券行业一项根基性监管束度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次改动。近年来,分类监管束度对匆匆进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向勉励感化,获得行业和市场认可。

本次改动的主要内容包括:

一是保持现行以风险治理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中办理实践中碰到的凸起问题。

二是进一步强化合规、谨慎经营导向。环抱使分类评价结果加倍准确反应证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其职员被采取处罚惩罚步伐的扣分规则,明确对公司管理与内部节制严重掉效等情形予以调降分类级其余依据,周全梳理强化风险治理能力评价指标和标准。优化风险治理能力加分项,向导证券公司强化本钱约束,前进周全风险治理的有效性,切实实现风险治理全覆盖。

三是进一步强化专业办事能力导向。适应行业成长状况,从业务收入、证券经纪、投资银行、资产治理、机构客户办事及买卖营业、财富治理、信息技巧投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反应证券公司的综合实力,又反应其专项营业能力,向导证券公司凸起主业,做优做强,同时也向导证券行业差异化成长。

证监会表示,迎接社会各界提出宝贵意见,证监会将根据公开收罗意见环境作进一步改动,实行法度榜样后宣布实施。

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